佛山電器照明股份有限公司(下稱“佛山照明”)內(nèi)幕交易案日前審結(jié)，監(jiān)管部門公開該案有關(guān)情況。涉案人作為內(nèi)幕信息知情人，竟違規(guī)買賣佛山照明2萬(wàn)股遭處罰，被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得4.88萬(wàn)元，并處以罰款4.88萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，獲得案件線索后，監(jiān)管部門按照證券法有關(guān)規(guī)定，對(duì)于方清涉嫌內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

據(jù)查，當(dāng)事人方清時(shí)任合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司(下稱“國(guó)軒高科”)總經(jīng)理。2010年1月4日，佛山照明董事長(zhǎng)鐘某某、董事會(huì)秘書鄒某某等赴合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司考察，鐘信才向國(guó)軒高科董事長(zhǎng)李某、時(shí)任總經(jīng)理的方清提出由兩家公司合作開發(fā)電動(dòng)巴士的意向。

2010年春節(jié)后至3月中旬，李某、方清等人對(duì)佛山照明進(jìn)行考察，鄒某某與方清多次通過(guò)電話和電子郵件方式，磋商佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股份一事，并確定收購(gòu)意向。

當(dāng)年3月19日，李某、方清與鐘某某簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議，同意將國(guó)軒營(yíng)銷所持有的國(guó)軒高科20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給佛山照明。7月12日，國(guó)軒高科形成臨時(shí)股東會(huì)議決議，同意股東國(guó)軒營(yíng)銷向佛山照明轉(zhuǎn)讓其所持國(guó)軒高科20%的股份；14日，國(guó)軒營(yíng)銷和佛山照明簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，前者同意將其持有的國(guó)軒高科20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給佛山照明，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣1.6億元。

就在7月12日、國(guó)軒高科臨時(shí)股東會(huì)決議形成的當(dāng)天，方清股票賬戶合計(jì)買入佛山照明2萬(wàn)股，買入成本合計(jì)24.47萬(wàn)元。2010年7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票1萬(wàn)股，成交價(jià)格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票1萬(wàn)股，其交易佛山照明股票盈利共計(jì)4.88萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上述事實(shí)，有方清的股票賬戶開戶資料、股票交易記錄、有關(guān)公司的公告、董事會(huì)會(huì)議決議和記錄、股東大會(huì)決議、有關(guān)當(dāng)事人的談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定方清為佛山照明內(nèi)幕信息知情人，其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

該負(fù)責(zé)人說(shuō)，佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股權(quán)事項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件。根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，該“重大事件”屬于“涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息”，構(gòu)成內(nèi)幕信息。

方清作為國(guó)軒高科時(shí)任總經(jīng)理，參與佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十四條第(四)項(xiàng)規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”。方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反《證券法》第七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得4.88萬(wàn)元，并處以罰款4.88萬(wàn)元。

當(dāng)事人方清對(duì)此并未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。